一些不法分子未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),通過互聯(lián)網(wǎng)開設(shè)集中交易平臺，為參與交易的買方和賣方提供履約擔(dān)保，非法從事期貨經(jīng)營活動，給投資者帶來巨大損失。2014年11月，廣西壯族自治區(qū)梧州市龍圩區(qū)人民法院對梧州市裕農(nóng)大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司（以下簡稱梧州裕農(nóng)）非法經(jīng)營案進(jìn)行判決，被告單位梧州裕農(nóng)犯非法經(jīng)營罪，判處罰金3,000萬元，被告人白某某、丁某、趙某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑5年至11年，并沒收財產(chǎn)100萬元至500萬元。
一、案情摘要
2011年下半年至2012年12月間，梧州裕農(nóng)在未取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，通過互聯(lián)網(wǎng)開設(shè)電子交易平臺，為投資者提供電子貿(mào)易合同，以集中交易方式進(jìn)行茶葉、八角等農(nóng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，不進(jìn)行實物交割。同時，梧州裕農(nóng)實行保證金、漲跌停板、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、限制訂貨量、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓等制度，變相從事期貨交易。梧州裕農(nóng)按照客戶每交易一批合約雙邊收取1元的標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。至2012年12月案發(fā)，梧州裕農(nóng)收到全國各地3000多名客戶資金共16,304萬余元，收取手續(xù)費(fèi)約1,655萬余元。同時，梧州裕農(nóng)將賺取的巨額非法盈利轉(zhuǎn)入公司股東個人賬戶。
二、風(fēng)險提示
不法分子往往以商品現(xiàn)貨交易為幌子，誘導(dǎo)投資者參與非法期貨交易活動，造成投資者財產(chǎn)損失。投資者對此應(yīng)保持高度警惕，并特別注意以下兩點：一是商品現(xiàn)貨交易通常采取買賣雙方“一對一”的方式協(xié)商確定品種、價格、數(shù)量、交貨日期等合同條款，而不能采取集中競價、做市商等集中交易方式；二是商品現(xiàn)貨交易通常要發(fā)生實物交割，而不是通過結(jié)算買賣差價的方式了結(jié)交易。若有人勸誘你參加與上述特點不相符合的“商品現(xiàn)貨交易”，你要當(dāng)心卷入非法期貨交易活動，并可向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。
